校党字〔2019〕5号            

关于开展廉洁从业风险防控工作的实施意见

各党总支、各部门：

为促进全校党员干部正确履行职责，规范权力运行，防范控制廉洁从业风险，根据郑州市惩防办《关于印发〈开展廉洁从业风险防控工作的指导意见〉的通知》，现就开展廉洁从业风险防控工作（以下简称风险防控）制定如下实施意见。

一、指导思想

以马克思列宁主义、毛泽东思想、邓小平理论、“三个代表”重要思想、科学发展观、习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，以预防为主，以监督为重，以保护为本，结合学校反腐倡廉工作特点，注重发挥教育、制度、监督、创新综合效用，通过构建权责清晰、流程规范、内控健全、防控有效的权力运行机制，防范控制廉洁和管理风险，不断推进学校反腐倡廉建设取得新的进展。

二、目标要求

通过查找可能出现的廉洁风险和管理风险因素，依据确定的风险等级，采取前期预防、中期监控、后期处置等措施，依托预警、防控、考核、修正的循环管理机制，对廉洁风险和管理风险实施预防控制,预防和减少违纪违法行为的发生，并逐步形成廉政风险防范管理长效机制。

三、防控内容

风险防控主要针对学校工作人员在履行职责和行使职权过程中违背廉洁性、公正性、勤勉性所导致的廉洁风险和管理风险。

廉洁风险指防控对象在行使职权过程中发生贪污、贿赂等不廉洁行为的可能性。

管理风险指防控对象在党的建设、教育教学、招生就业、工程建设、财务管理、资产处置、物资采购、干部选用、师资队伍建设、后勤保障服务等管理事务中不履行或不正确履行职责造成人员伤亡、财产损失和不良社会影响的可能性。

四、实施范围

风险防控的实施范围包括全校负有管理职责的人员，重点是资金密集、项目密集以及与学校发展和师生利益密切相关，掌握项目安排、资金管理、资源调配和组织人事权的部门，各级领导干部以及关键岗位的管理人员。

五、主要任务

（一）厘清职权，规范工作流程。按照职权清晰、权责一致的要求，全校各部门和每个岗位对涉及的职权（职责）事项进行分项梳理，逐项审核确定职权（职责）事项的类别、行使依据和责任主体，摸清职权（职责）底数，编制学校、部门和岗位职权（职责）目录，明确职权（职责）名称、内容、行使主体和依据。要以建立健全内部控制规范为重点规范权力运行流程，对办理主体、依据、程序、期限、监督渠道等事项进行规范。与师生密切相关的部门要编制办理事项流程图，公开办事程序，明确办理主体、依据、程序、时限和监督渠道以及办理事项所需提交的全部材料等。

   （二）查找风险，确定风险等级。根据部门和岗位职责以及工作流程，按照分级分工负责的原则，采取自上而下与自下而上相结合的方式，通过自己查找、群众评议、集体研究、组织审定、专家评审等多种形式，全面排查廉洁和管理风险，并根据风险发生后被追究的严厉程度、风险失控的危害程度以及风险发生的可能程度等因素，按照高、中、低三个等级对岗位和部门存在的风险进行评估。

（三）健全规则，优化权力结构。要建立健全权力运行程序规定，对权力进行科学分解和配置，探索完善分权、控权的有效办法，在治理结构、机构设置、权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，兼顾效率的机制。围绕“三重一大”，健全议事规则和工作规则，规范校级领导班子及党委书记、校长的决策权限、决策内容及决策程序，完善“三重一大”决策事项的风险防控措施。在政府投资项目、财政资金管理使用等重点领域，建立健全决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制。强化授权审批控制，明确各岗位办理业务和事项的权限范围、审批程序和相应责任。各级管理人员在授权范围内行使职权和承担责任，重大业务和事项，实行集体决策审批或者联签制度。

（四）推进公开，保障监督。深入推进党务公开、校务公开、院务公开，通过公开栏、校园网、二级学院或部门网页、办事指南等途径，公开办理事项，方便广大师生，接受群众监督。通过编制内部管理手册、岗位说明书等方式，使教职员工掌握岗位职责、业务流程、存在风险及风险等级、防控措施等情况，明确权责分配，正确行使职权和履行职责。通过校园网络、校内固定公开栏等途径，加大对干部任用、职务消费、资金支出预决算、物资采购、资产管理等公开力度。

（五）推动创新，加强科技防控。各部门要及时总结风险防控做法和经验，着力在重点领域、重点部门、重点环节推进风险防控的突破创新，在腐败及不正之风易发多发领域和部门，探索实行廉洁从业双向承诺和践诺评价，完善信用评价和廉洁准入制度。依托科技手段优化风险防控，建立与工作机制相适应的信息系统，加强人、财、物管理等方面的风险防控，将业务流程程序化、标准化和规范化，促进内部控制流程与信息系统的有机结合，逐步实现对业务、事项的网上实时动态监控，减少或消除人为操纵因素。

（六）差别管理，制定防控措施。针对不同等级风险，依据法律法规、政策规定、工作职责和工作标准，采取差别化管理，有针对性制定切实可行的防控措施。要针对不同等级风险建立健全不相容职务分离控制、授权审批控制、会计系统控制、财产保护控制、预算控制和绩效考评控制等防控措施，建立健全风险教育、风险提示、风险预警、风险处置、风险信息收集和风险动态管理等制度，不断完善风险防控机制建设。针对风险较大的重点领域和关键环节，进行分析评估，对可能引发违纪违法情况的苗头性、倾向性问题，采取廉政谈话、书面预警等方式，及时进行预警提示和纠正，避免发展成为违纪违法行为。对有普遍性的问题，要分析产生风险原因，采取针对性措施，从权力制约、制度安排等方面进行规范，消除风险隐患，防范问题再次发生。建立重大风险预警机制和突发事件应急处理机制，明确风险预警标准，对可能发生的重大风险或突发事件，制定应急预案、明确责任人员、规范处置程序，确保突发事件得到及时妥善处理。党委书记、校长要负责或参与对高风险等级部门及人员的风险防控，纪委等监督机构要对高风险等级单位和人员负责的重要事项进行全过程监督，对中等风险等级单位的重点环节和重要工作进行重点监督。

（七）评估完善，实行动态管理。学校风险防控领导小组办公室通过查验资料、重点抽查、组织专家评审等方式对风险防控工作进行评估，对风险查找不实、风险等级评估不准的单位和岗位人员责令限期整改，修正风险内容，调整风险等级和预防措施，完善管理方案。各单位要结合内部监督情况，定期对风险防控的有效性进行自我评价，出具风险防控自查报告，对监督过程中发现的设计缺陷和运行缺陷，分析性质和原因，提出整改方案。实行风险动态管理机制，以年度为周期，结合反腐倡廉新要求和风险防控效果，及时调整风险内容、风险等级和防控措施。

六、工作要求

（一）健全组织，明确职责。廉洁从业风险防控工作实行党委统一领导、党政齐抓共管、二级学院和部门各负其责、纪检监察机构协调推进、教职员工参与的领导体制和工作机制。成立廉洁从业风险防控工作领导小组，下设办公室。

领导小组负责组织领导、协调解决廉洁从业风险防控中的重大问题，组织制定廉洁从业风险防控重要制度，审核或审定高风险等级的部门及岗位，组织廉洁从业风险防控监督检查。

领导小组办公室负责组织协调廉洁从业风险防控具体工作。

学校领导班子成员要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找风险点，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身及分管和联系部门、人员的风险防控管理工作，确保工作要求落到实处。全校各单位主要负责人对本单位风险防控工作负责，为风险防控工作顺利进行提供组织保证。

（二）突出重点，把握关键。廉洁从业风险防控工作，涉及反腐倡廉建设的各方面。在推进过程中，突出抓好领导班子、中层干部、重点岗位人员等重点对象的风险防控工作，使之严格遵守各项制度规定；突出抓好干部任免、大额资金使用、工程招投标、工程管理等重要事项的风险防控工作，避免出现违规违纪行为；突出抓好民主决策等关键环节的风险防控工作，尤其是要抓好领导班子“三重一大”集体决策的风险防控工作，不断完善民主科学决策的体制机制。

（三）分工负责，明确责任。根据查找的风险类型和评估的风险等级，建立校院两级管理、分工负责、责任到人的风险防控责任机制，定期对风险防控阶段性任务完成情况进行自查，及时发现整改存在的问题。建立风险防控责任追究机制，对不认真履行防控责任，未严格落实风险防控措施或未根据实际完善风险防控制度，发生严重违纪违法行为的单位，追究主要负责人和相关人员的责任。

（四）强化奖惩，注重实效。学校将风险防控工作纳入反腐倡廉建设检查考核、纳入领导班子和领导人员工作目标绩效考评体系，并将检查考核结果作为干部评价、奖惩和任免的重要依据。风险防控工作开展情况，要列入领导人员及其他风险防控范围内人员述职述廉或工作总结的内容中。要研究制定检查评估标准，探索建立风险防控的评价办法，采取定期自查、年度检查、公开评议等方式，提高检查评估的针对性和有效性，确保廉洁从业风险防控扎实推进、取得实效。

附件：关于成立廉洁从业风险防控工作领导小组的通知

                     2019年1月10日    

中共郑州工程技术学院委员会

关于成立廉洁从业风险防控工作领导小组的

通 知

各党总支、各部门：

为适应全面从严治党向纵深发展的新形势，加强对学校廉洁从业风险防控工作的领导，经学校党委会研究决定，成立学校廉洁从业风险防控工作领导小组。现将领导小组成员名单通知如下：

组  长：周春辉  卢  奎

副组长：苏  炜  谢霜云  孙龙国  甘  勇  李  欣

成  员：各学院、部门党政主要负责人。

学校廉洁从业风险防控工作领导小组下设办公室，由谢霜云同志兼任办公室主任，孙振营、李本、常锋、吕村、王波、郭晓玉、张中善、周晓莉、马林靖、孔颖、王伟龙、曹艳任办公室成员，负责组织协调廉洁从业风险防控具体工作。

特此通知